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66位发审委员定了!34位来自证监系统

(来源:网站编辑 2017-09-23 08:47)
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  第十七届发审委委员的选任有了最新动向。

  22日,证监会公示了遴选出的最新发审委委员拟任人选,和此前公布的80位发审委委员候选人不同,最终拟任的这66位发审委员,有34位来自证监会系统,包括了证监会机关、会管单位、证监局和交易所,且均为专职委员;有6位来自国家部委;26位来自此前的公示名单,包括了高校、证券公司、会计师事务所等市场专业人员。

  按照7天的公示期计算,不出意外,10月份这66位拟任发审委委员将走马上任履行职责,掌握上市发行股票“生杀大权”。

  我们先来标注下重要看点:

  1、从拟任名单的情况来看,证监会系统有34位专职委员,证监会发审委正局级委员、发行部副主任郭旭东名列其中,16人来自各地方证监局,14人来自沪深交易所,有会计师职称的占多数。

  2、26位市场专业人士来自此前的80人候选名单,淘汰率达到了67.5%,脱颖而出的8位来自高校和科研院所,5位来自律师事务所,6位来自会计师事务所,4位来自证券公司,1位来自基金公司,2位来自保险资管。

  3、除了证监会系统和市场专业人士外,还有6位兼职委员来自国家部委,人员组成包括了央行、发改委、国资委、科技部和社保基金等。

  4、来自证券公司的4位拟任委员分别为招商证券董事长霍达、华融证券董事长祝献忠、国泰君安副董事长王松和中金公司首席执行官毕明建。

  5、按照新修订的规则,主板发审委和创业板发审委合并;委员总数由当前的60名增加到66名,增加的6名均为专职委员;委员连续任期由最长不超过三届改为不超过两届,每年至少更换一半。

  "顶配"阵容:专职委员超过一半

  66位拟任的发审委委员名单中,专职委员有45位,其中34位来自证监会系统,11位来自会计师事务所和律所。

  上述34位包括了证监会机关和会管单位、地方证监局和沪深交易所等。其中证监会机关和会管单位的4位分别为证监会发审委正局级委员、发行部副主任郭旭东,中国证券业协会会员服务三部主任陈闯,中证金融研究员会员服务三部主任李东平,中国证券业协会会员管理部主任,会计师、注册会计师何玲。

  其中,郭旭东属于证监会的“老人”,在发行部任职多年,相当专业严谨、仔细老道,曾负责会计师事务所、评估事务所等中介机构的资格认定和监管。

  来自各地证监局的16位专职委员,基本来自监管一线,大多数都有会计师职称,有从事上市公司监管的,有从事机构监管的,还有从事稽查查处、投保工作的。

  另外,14位来自沪深交易所的专职委员,级别较高,基本为副总监以上职务,有的还有着中级经济师、副教授头衔。

  80选26,兼职委员淘汰率超六成

  此次拟任发审委委员名单的最大看点,要数80选26的淘汰率。

  和此前的候选名单相比,仅有26位市场专业人士最终入选,淘汰率达到了67.5%。

  在招商证券董事长霍达、华融证券董事长祝献忠、国泰君安副董事长王松和中金公司首席执行官毕明建入选的同时,长城证券党委书记、董事长丁益,国金证券董事长冉云遗憾落选。6选4,淘汰率达到了33%。

  从入选的上述四位券商高管的学历背景来看,基本拥有研究生、博士学历,从年龄段来看,除毕明建是50后生人外,其余3人均60后生人,其中祝献忠和霍达出生于1968年,仅为49岁。

  同时,会所和律所的淘汰率最高,56位的候选人名单中仅有11位最终当选,淘汰率高达80%。从最终入选名单来看,拟任发审委委员的共同条件为:证券从业经历10年以上、担任合伙人5年以上。值得注意的是,和券商高管不同,他们均为专职委员。

  另外,买方代表长城基金董事长何伟、光大永明资管总经理张辉、华泰资管总经理杨平均入选兼职委员,8选3,淘汰率为62.5%。

  还有8名来自高等院校和科研院所,其中6名来自高等院校的拟任委员全部来自北京大学和清华大学,均为教授级别及以上职称,不乏市场上耳熟能详的学术骨干,包括清华经管金融系主任杨之曙、清华五道口金融学院教授张晓燕、北大研究生副院长姜国华、北大法学院副院长郭雳、北大光华院长刘俏、清华经管会计系教授谢德仁。

  此外,还有来自国家部委的拟任委员,包括央行金融研究所副所长,研究员卜永祥,发改委高技术产业司副司长伍浩,科技部高新技术发展及产业化司副司长杨显武,社保基金股权资产部(实业投资部)主任肖世君,发改委财政金融司副司长徐晓波,国资委产权管理局副局长谢小兵。

  新要求更严格

  记者了解到,发审委此次换届历经一年多,因7月7日发布修订后的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》,候选名单和遴选规则做出了调整。

  根据规定,对于来自中介机构的专职委员,也就是公示的11位来自律所、会计师事务所的拟任委员,证监会要求采取回避措施,在任期间,需与其所在业务脱钩,一心一意的审核,不能帮中介机构招揽业务等,参加商业谈判等,避免产生利益冲突。不管是来自国家部委、中介机构、交易所、派出机构,还是来自科研院校,均纳入证监会管理体系,专职委员比照处级干部填写个人事项报告表,比照证监会工作人员遵守禁止买卖股票的规定。

  证监会以外的专职委员受聘期间,执行证监会工作人员禁止买卖股票的规定,相关人员所持股票,原则上应当在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕;证监会以外的兼职委员受聘期间,买卖股票的限制措施另行规定,证监会系统内的委员,严格按照证监会工作人员禁止买卖股票的规定执行。同时,增加对机关人员买卖股票情况核查工作安排。

  可见,发审委委员不是你想当就能当,层层审核层层选拔,要想掌握拟上市企业审核过会的投票权,还得练好“真本事”。在原有廉政要求、专业素质、遵纪守法等资格条件的基础上,发审委委员还需具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养。

  发审流程"关键7人"

  作为《证监会》规定的股票发行核准制度的重要组成部分,发审委通过召开发审委会议进行审核工作。对于拟上市的企业来说,这一流程被称作“上会”。如今,证监会有关职能部门会在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在证监会网站上公布。

  根据新规则,每次参加发审委会议的发审委委员为7名,市场总结为“关键7人”。表决投票时同意票数达到5票为通过,同意票数未达到5票为未通过。而在此之前,拟上市的企业已经通过了重重关卡,证监会公布了发审流程的十大环节:受理、见面会、问核、反馈会、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项、核准发行。

  这7名发审委参会委员如何确定?之前是“固定班底”模式,主板审核分为三个小组,每组七人,创业板为两小组,每组也七人,不同的组别排期以审核上会项目。新规出台后,则改变固定模式,采取一次一授权,电脑摇号产生当期的发审委委员,不固定召集人、不固定组,临时组建发行审核团队,避免固定组别带来的弊端。

  对于审核标准,接近监管层的相关人士指出,证监会将会通过发行审核问答等形式向社会公开审核标准,对于审核遇到的新情况问题也及时形成新的审核标准,以限制发审委员的自由裁量空间,审核工作要严格按照证监会的标准内容进行。发审审核过程中,将采用录音录像制度,记名投票制度。其中,记名投票是为了应对事后追责的情况,若不牵扯这一内容则会被密封交由证监会保管。

  此外,发审委会议结束后,参会发审委委员需在会议记录、审核 意见、表决结果等会议资料上签名确认,同时提交工作底稿。

  新修订的发审规则,全流程从严监管,从选人、用人、监察分离等方面规范权力,关键在于强化发审委制度运行的监督管理,强化发审委制度运行监管,把权力关进制度的笼子里,设立发审委遴选委员会,增加面试和考察环节,按照依法、公开、择优的原则选聘发审委委员;设立发行审核监察委员会,采取按一定比例对发行审核项目进行抽查的方式,对发行审核工作进行监察。

  “目的是为了打造忠诚可靠、干事创业的发审委队伍,树立风清气正、团结向上的工作氛围。” 证监会发言人高莉表示,以切实提升发行审核质量,严把准入关,防止病从口入,防范恶性与重大审核风险,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。

  按照程序,如不出意外,新一届发审委将于10月份走马上任开展新股发行、可转债等审核工作。返回搜狐,查看更多

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